摘要
近20多年来，中国航天在多个技术领域取得了持续的进步和巨大成就，但与美国、俄罗斯等航天强国相比，技术和管理层面都存在一定差距。为提升我国航天领域的国际竞争力，加快建设我国航天空间和技术安全，航天工程管理效能作为决策与管理的重要依据，亟待进行评估与优化。在界定航天工程管理内涵的基础上，基于平衡计分卡（Balanced scorecard ，BSC）方法，通过设计一套管理评估模型和管理评估方法以开展航天工程管理效能评估。其中模型从价值、顾客、运营管理、成长发展4个维度构建出评估指标框架，并细化到各级指标的可考核内容，通过打分法、权重法相结合的方法开展管理评估。同时，对BSC在实际应用中可能存在的问题和关切点进行了分析，并结合具体案例提出了航天工程管理层面的评估设想，指出了选用指标和评估权重建议。本文致力于对航天体系管理效能的实际评估提供参考借鉴，帮助促进航天领域高质量、高效率、高效益的发展。
太空是国与国之间、尤其是大国之间展开激烈角逐的舞台，航天技术作为知识密集型产业，是衡量一个国家综合实力的重要标志之一。在短短半个多世纪，我国就掌握了航天核心技术，尤其近20多年来，中国航天取得了持续发展进步及成就，在深空探测、载人航天、全球导航等多个领域中达到了世界先进水平，并向市场提供了广播通信、导航定位系统、地理测绘信息等产品和服务。
但是，与国外航天强国尤其是美国、俄罗斯相比，我国的航天事业发展，无论是技术层面还是管理层面都存在一定的差
国家层面体现在国家政策、支持力度、国家科研经费投入、国际合作情况等方面。特别是近年来，美国允许开放政府航天技术和基础设施，从立法层面形成了民用和商业航天许可，开展了理论、项目筹划、产品采购等研
产业层面上，西方国家已经形成了高度的市场化格局，如以洛马公司、波音公司、通用电力为代表的产业巨头及其企业化运行管理模式。而我国航天产业商业化、产业化发展的程度不高，尚未孵化或带动促进相关技术产业、工业产业的巨大发展；跨地区、跨部门、跨行业的购并和重组困难大，资源利用存在重复；国家作为主要用户，型号立项、专业分工、原材料采购都形成了相对固化的运行网络。
企业层面上，我国在很多技术领域已经达到国际先进水平，但由于航天技术的复杂性和高风险性，重心聚焦于保成功、保进度尤其是保质量上，近年才逐渐提升整体战略规划、技术发展管理、成本控制、人才激励和奖励、技术成果转化等方面的关注度，造成了自主创新能力不足，技术成果转化慢、效益低，人才缺乏和流失比较严重的局面。
在产品和研发层面上，美国形成了较完善的技术知识形成机制，产品具有世界公认的先进技术能力。中国航天器尽管能满足任务要求，但在尺寸、重量、探测能力、运载能力等多方面的技术指标上都还存在明显的差距，倾向于使用成熟、稳定的产品和技能，影响了尖端技术在航天产业的普及以及知识产业的良性循环。
在明确加快建设航天强国的形势下，航天产业和航天器工程作为技术层面和管理层面都及其复杂的巨系
针对目前航天产业和航天工程研发、实施、运营全生命周期的专属管理评估还处于探索阶段，多见质量体系管理评价、企业人力资源管理效能评
综合考虑行业特点、体系效能评估方法，尤其是管理效能评估的特点和技术成熟度，本文选择了较为成熟的平衡计分卡综合评价方法，并与航天器研制体系业务进行融合和分析，建立了全方位评估模型。重点阐述了指标体系的分析设计，由于指标体系的选取取决于具体的评估需求应用背景，因此对评估方法仅作简单说明。最后，给出两项评估调研实例和航天工程管理评估设计示例，以期方法能指导实际应用，对促进航天产业高质量、高效率、高效益的发展有所帮助。
目前在各类文献如文献［
航天器体系作为推动航天产业发展的重要载体，狭义上来讲特指航天器的种类、功能、规模等结构要素以及与地面系统的相互作用，所共同形成的多个航天器系统；广义上讲是各航天器工程通过分解和链接，组合而成的一个整体，并交互协作产生整体能力大于部分之和的涌现，组成航天工程。
航天器工程或航天工程是综合运用航天工程技术和系统科学，通过规划、研究、设计、制造、试验和使用等过程，开发出满足使用要求、综合性能最优的航天器系统的过程、活动和技术，包含体系需求论证、系统研发与设计、产品集成与验证、在轨应用管理等内容。航天工程即是开发完成一系列协同设计、满足序列化任务需求的多个航天器，强调一个任务专项多个航天器系统的全生命周期内容。在如今强调航天器体系设计与运用的发展态势下，航天工程也多指代航天器体系工程。
与其他产业相比，航天产业作为典型的复杂系统工程，具有高投入、高收益、不可替代性、技术密集型等特异性：（1）充足的经费投入才能开展高技术产业发展研究，2020年中国在航天领域的投入为132.8亿美
航天工程管理效能从广义理解是指各航天器各级承研部门协同完成单个型号及系列型号任务研制并产生各级产品运用结果的效率和效益，涉及国家航天发展重大方向决策、重大技术和产品立项决策，涉及航天产品论证、研制、投产、应用等研制全生命周期管
航天体系和航天器工程知识密集、具有高度不确定性，是典型复杂管理问题。当下我国航天器系统按照“一星多用、多星组网、多网协同、数据集成”的思路进行体系设计和优化统筹，开展管理效能评估研究有助于降低管理方法的复杂性，为航天企业和工程项目的全生命周期管理优化提供指导、提升实质效果，也能为国家重大决策部署、技术的持续性发展、重大工程论证提供评估参考。
平衡计分卡（Balanced scorecard，BSC
目前我国航天器系统在任务设计和应用时，（1）涉及技术领域广，需求多样化；（2）体系复杂，结构有待优化；（3）有待天地一体化协同发展；（4）有待形成竞争合力。因此管理效能评估指标体系及标准应具有：（1）普适性，满足多样化行业及天地一体化应用管理评估；（2）激励性，能够对未来形成科学预测，引导企业形成积极、有创造性的良性局面；（3）可达性，处在评估对象能力范围内、但需要提升后才能满足，从而刺激降解设计复杂性、优化整体结构；（4）弹性，对任务完成过程中的不确定性给与适度的裕度。
基于BSC的航天器工程管理效能评估指标模型构建需要以企业战略尤其是国家发展战略为核心、以“平衡”为主要诉求点，覆盖BSC 4个维度。
一般企业较多关注财务维度的经济效益，但航天工程不仅需要考虑经济效益，也承载着国家的战略使命，注重提升社会价值与贡献、解决国家航天战略安全问题，如夯实空间基础设施、开展新技术实验与科学探索
随着航天器应用规模的扩大、应用广度和深度的不断提高，航天器系统顶层规划设计能力薄弱、定量化分析手段缺乏等共性问题也暴露出
在经济效益方面，需要对巨大的资源投入、成本投入、利润做出综合调配，形成航天企业的商业化、市场化，完善航天市场的准入制度；同时需要综合当下和未来，选择与企业获利能力相关的成本、利润、收入等构成重点关注指标。
构建形成的航天体系管理效能价值层面指标如
一级 指标 | 二级 指标 | 三级指标 | 主要内容 |
|---|---|---|---|
|
价值 A1 |
战略评估 能力B11 | 应用市场需求预测能力C111 | 变化情况（合同总额、市场份额占比、客户贡献率、客户活跃度、供应链）预测的准确度 |
| 应用市场效果引领能力C112 | 行业地位（企业排名）、市场结构比例、企业估值、市场规模、社会认知程度、企业规模等的变化情况 | ||
| 体系策划与现代化治理能力C113 | 策划的完整性、客观性、可执行度、准确度、覆盖度，任务执行能力（任务完成度、时效性等），信息化程度，协同能力等 | ||
| 技术发展能力C114 | 研发能力（技术投入比率、科技成果数量）、保护能力（专利有效量比）、利用能力（专利利用数量比例与营收）、获取能力（资产先进水平、专利外购合作比例）等 | ||
| 工程与应用能力C115 | 投入占比、管理覆盖与执行能力、工程控制能力等 | ||
| 风险控制能力C116 | 风险等级、技术成熟度、控制措施完备性等 | ||
|
经济效益 能力B12 | 经济效益增长能力C121 | 营业收入、利润总额，经济效益、人均收入、生产总值等的增长率 | |
| 成本控制能力C122 | 成本数额及其占比的变化率等 | ||
| 附加经济价值（EVA）C123 | 附加经济价值 | ||
| 资本利用率C124 | 资产的利用率、回报率、周转率等 |
航天工程设计、研制投产和应用周期长，重大战略工
顾客维度捕捉外部环境的变化。航天工程的用户包括国家、军工机构、科研院所、科研工作者等不同角
一级 指标 | 二级 指标 | 三级指标 | 主要内容 |
|---|---|---|---|
| 顾客A2 |
用户持续性 B21 | 市场广度和深度C211 | 市场占有率，业务收入结构，认知普及度、产品转化数量、技术多元化等 |
| 市场稳定性C212 | 市场增值，市场增长率、保持率、流失率 | ||
| 用户服务能力B22 | 用户满意度C221 | 投诉比例、美誉度、知名度、回头率等，外部检查情况，内部检查情况 | |
| 沟通能力C222 | 用户活跃度、沟通频率、回访率等 | ||
| 服务深度C223 | 用户刚需程度、技术深度、服务营收等 |
航天体系的流程管理具有决策流程长、条块式管理的特点，难以与市场或条件状态变化形成快速响应，同时其产出的产品与服务很难通过市场行为确定其价格，成果、绩效的衡量难以量化。因此，以结果导向、经营导向为路径的一般绩效评价将无法对标原始战略目标，并影响项目执行过程中的管控效率与评估结果。故流程层面要重点考虑管理能力，这有助于将结果导向和过程控制结合起来，将诸多模糊目标通过流程化、标准化的过程与行为予以测定，解决航天体系的产出在计量上的困难。
具体而言，需要遵循航天器工程及研制过程中的技术流程、计划流程、产品保证流程、技术安全流程。航天器工程中系统的复杂性、零部件的多样性、学科的广泛性、研制单位的差异性以及研制过程各系统部件的协同性，给工程质量管理以及工程保证工作带来巨大的挑
一级 指标 | 二级 指标 | 三级指标 | 主要内容 |
|---|---|---|---|
| 运营A3 |
管理能力 B31 | 基础管理及4个专项流程制度建设情况C311 | 管理制度和条例的完备性、可操作性、高效性、信息化程度等 |
| 基础管理流程实施情况C312 | 普及程度、违背流程事件发生率、科研生产工作准确性和时效性的提高率、成本降低率、事故减少率、工作满意度等 | ||
| 4个专项流程的实施情况C313 | 状态变更情况和返工率，EPC 项目控制，质量控制能力（风险和质量问题的数量与等级、质量可靠性、技术可靠性、性能稳定性、故障率等），任务完成度、周转率、准时率、交付率，计划和资源的冲突率等 | ||
|
资源配置 能力B32 | 资源收益C321 | 各类资源（供应链、单位、团队、资产等）在规模、经济、技术等方面的成本与效益，综合效益等 | |
| 资源稳定性C322 | 各类资源和成本的规模变化情况、与全时强度的匹配度等 | ||
| 资源规模C323 | 各类资源的规模变化年率、投入产出比、产权清理情况等 | ||
| 结构合理性C324 | 资源投入和活动的冗余度、资源细分配占比和利用率、生产负荷率（人员全时强度等）、单位生产成本、节能减排情况（废物总量、资产折旧）等 |
在航天活动和产品全生命周期中，4大流程覆盖了从研发论证和设计、原材料选择采购和制造、部件投产和装配、整星装配和试验，到市场的应用服务、国家任务的完成的全过程，此外还包括市场协作、成本经费、人力资源、任务专项运营调度、仪器设备和物资管理、质量管理、安全保密、实验活动、知识产权、技术转化、文件资料、日常生产生活、科研活动
在过往的数十年中，航天技术和应用很大程度上在继承产业复杂定制技术的同时也形成了分布式、序列化、大数据、数字化信息化、互联网
| 一级指标 | 二级指标 | 三级指标 | 主要内容 |
|---|---|---|---|
|
行业发展 A4 |
技术开发 能力B41 | 技术研发完整性C411 | 对比行业的技术清单和规范清单能够达到的百分比 |
| 技术成熟度C412 | 对应行业划分的GJB九级或其他分级标准，重要技术及技术总成可达到的程度 | ||
| 技术领先度C413 | R&D经费投入数量和强度、人员全时当量、科研项目活动数、新产品（专利、标准、产品、奖项等）产值增长率等 | ||
| 核心技术掌握程度C414 | 技术和主营业务收入的发明专利家族数量和被引用数量、技术资料完整度、技术或产品外包数量 | ||
|
创新发展 能力B42 | 管理创新情况C421 | 组织结构、管理制度、组织文化、管理方式、流程制度、条件建设（原值、实验室数量）等方面的变革，以及其科学性、实践性、效益性 | |
| 新技术推广C422 | 推广能力（技术交流及培训等活动数量、网络访问量及推贴数量、市场营销活动数量）、推广效益等 | ||
| 人才结构C423 | （研发）人才占比与收入增长、专家队伍增长等 | ||
| 企业文化发展情况C424 | 员工形象、内刊发行、文体教育活动情况等 | ||
|
市场发展 情况B43 | 商业模式和商业化水平C431 | 地区商业化的法人单位数量、人口数量、科研活动数量、产品价值 | |
| 竞争情况C432 | 产品与活动市场集中度、资源集中度 | ||
| 市场推广C433 | 推广能力、推广效益、认知度 |
技术开发能力面向航天器研制流程的前端，重点考察4方面情况，有利于从创新链源头入手评估行业的技术潜力；创新发展能力侧重行业的软实力，衡量持续改进的能力；市场发展情况侧重衡量产业链条、边界和环境的发展变化，在国家数字化升级的大背景环境下，许多行业都处于转型期，航天产业也不例
以上是基于企业层面逐层设计出尽可能平衡和全面的管理考核指标体系。然而，考虑到我国航天产业的国家属性，有必要从政府视角出发、关注政府营造的制度环境（A5）、政策环境（A6）和立法环境（A7）3个维
航天管理评估方法宜采用客观与主观、定量与定性相结合的方法来测度。航天管理涉及国家、产业、企业、工程等不同角色，评估需求和背景不同将导致各角色开展评估时会选取不同的指标体系。
为使评估方法具有通用性、避免评估过程陷入复杂的模型和算
这种评估方法中，指标权重和评价标准则较多依赖于评估角色和专家态度，通常难以取得绝对的一致，且方法也较为常用，因此本文不再进行详细说明。
我国航天领域目前虽然少有BSC的应用案例，但是我国航空集团、美国美孚石油公司、北卡罗纳州夏洛特市政府机构等多个企业集团公司和政府机构已经开展了应用尝试。尽管BSC受到广泛肯定，但在实际应用中也产生了很多问题，包
经分析，BSC在实施过程中存在一定的使用条件，包括：（1）应用条件高。要求企业有明确的组织战略，完善的组织机构，以及中高层管理者具有良好的分析沟通能力、测评指标的创新能力以及贯彻BSC的真实意愿。（2）指标和评估方法设计困难。指标在设计和筛选过程中，各部门均会有所侧重，且不一定会覆盖全部因素（供应商、竞争对手、政府等）；其次不同企业在权重制定时并没有唯一客观标准，这就使得权重分配带有一定的主观性。（3）工作量大时间长。据调查，一份典型的BSC需要5~6月去执行，需4~5月去调整结构，使其规范化，因而至少需要一年以上的时间去贯彻执行。
因此，为结合实际情况合理应用BSC需要对指标和权重进行不停优化，包括：（1）应考虑指标的因果关系，避免指标之间存在影响或因果关系，指标应精简、重点突出且存在独立性；（2）需要结合部门或企业实际情况和价值文化，体现考核的主要目标，并与当前战略目标吻合，避免大而全或面面俱到；（3）应体现出管理规章、管理内容的复杂性和多维性。
| A司指标类别 | 编号 | 衡量指标 | 权重/% | |
|---|---|---|---|---|
| 价值与目标（50%） | V1 | 营业收入 | 20 | |
| V2 | 利润总额 | 20 | ||
| V3 | EVA | 10 | ||
| 客户与评价（20%） | C1 | 新签合同额 | 4 | |
| C2 | 客户满意度 | 4 | ||
| C3 | 产品外部检查情况 | 3 | ||
| C4 | 上级决策事项执行情况 | 3 | ||
| C5 | 其他部门、单位满意度 | 3 | ||
| C6 | 全价值链能力资源整合 | 3 | ||
| 流程与标准（15%） | P1 | 技术度量及安全生产 | 3 | |
| P2 | 全面预算执行率 | 3 | ||
| P3 | 招标采购制度执行情况 | 3 | ||
| P4 | 战略管控体系执行情况 | 3 | ||
| P5 | 公司规章制度执行情况 | 3 | ||
| 学习与成长（15%） | L1 | 管理创新 | 3 | |
| L2 | 人才队伍建设 | 3 | ||
| L3 | 信息化建设 | 3 | ||
| L4 | 企业文化建设 | 3 | ||
| L5 | 科研业务建设 | 3 | ||
| 否决措施（-60%） | N1 | 安全 | -20 | |
| N2 | 保密 | -20 | ||
| N3 | 廉政 | -20 | ||
| B司指标类别 | 编号 | 考核方向 | 衡量指标 | 权重/% |
| 价值与目标（42%） | V1 | 发展规模 | 总资产、净资产规模 | 12 |
| 总资产、净资产增值率 | 5 | |||
| V2 | 发展质量 | 投资收益、权益乘数 | 14 | |
| 总资产、净资产收益率 | 4 | |||
| V3 | 控制风险因素 | 资产负债率、流动比率、速动比率 | 7 | |
| 客户与评价（28%） | C1 | 项目层面 | 市场占有率、新增项目量 | 14 |
| C2 | 业务层面 | 业务收入结构 | 14 | |
| 流程与标准（20%） | P1 | 投资管理 | 良性投资比例 | 6 |
| P2 | 运营管控 | 制度完善次数、运营分析次数 | 3 | |
| P3 | 财务管理 | 银行授信额度、融资渠道 | 7 | |
| P4 | 控制风险因素 | 内审结果满意度、各部门投诉数量 | 4 | |
| 学习与成长（10%） | L1 | 人才结构 | 员工学历层次结构、专业人才层次结构 | 4 |
| L2 | 员工成长 | 人均培训费、培训效果满意度 | 3 | |
| L3 | 控制风险因素 | 员工满意度、员工离职率 | 3 | |
基于以上分析思考和调研，择取权重指标，给出
| 指标类别 | 编号 | 重点考核方向 | 衡量指标 | 权重/% |
|---|---|---|---|---|
|
价值A1 （35%） | B11 | 发展与应用能力 | 市场份额、研发能力、工程控制能力、任务执行能力 | 10 |
| 风险控制能力 | 风险等级 | 10 | ||
| B12 | 经济效益能力 | 营业收入、利润总额、EVA、人均收入、资产负债率 | 15 | |
|
顾客A2 （14%） | B21 | 用户持续性 | 市场占有率、市场增长率、业务收入结构 | 7 |
| B22 | 服务能力 | 用户满意度、外部检查情况 | 7 | |
|
运营A3 （31%） | B31 | 4个专项流程的实施情况 | 状态变更情况、EPC项目控制、质量控制能力、任务完成度、任务交付率 | 21 |
| B32 | 资源配置 | 资源收益，结构合理性 | 10 | |
|
行业发展 A4（20%） | B41 | 技术开发能力 | 技术领先度、核心技术掌握程度、技术研发完整性 | 12 |
| B42 | 创新发展能力 | 管理创新、人才结构 | 8 | |
|
否决措施 A5（-20%） | N1 | 安全 | 安全 | -7 |
| N2 | 保密 | 保密 | -7 | |
| N3 | 廉政 | 廉政 | -6 |
本文立足航天体系的复杂性和航天器工程管理的特征，利用BSC管理工具，从价值、顾客、运营、行业发发展4个维度构建了航天工程管理的评估方法，给出了各维度具体的评估指标类别和指标内容；同时通过分析BSC在实际运用中发现的问题及原因，提出了5个维度的评估模型，并结合调研情况设计了评估权重。本研究成果可服务从顶层管理到工程管理的多种评估角色，有助于统一航天工程管理结果导向与过程控制，发现航天产业的管理问题和短板，助力航天产业的更优发展。本文的贡献在于：
（1） 全面界定了航天体系和航天工程管理的范畴，突破了现有研究多重视单项任务质量和阶段经营管理的局限，从产业、工程、产品等多个层面系统性地提升了航天工程管理的认知，有助于促进理论研究的完整性和全面性。
（2） 将BSC引入航天体系管理效能评估中，构建了一套适用于航天系统论证、建设、运营全生命周期的4维度管理效能评估方法，打破了现有过多关注航天任务效能和产品质量而缺乏全方位管理认知的局面。航天体系的复杂性使得采用一般项目的管理效能评价指标并不完全适用，设计的4维度评估指标框架与航天工程和产业特点紧密结合，实现了BSC方法与航天系统业务的深度匹配。
（3） 提炼分析了BSC在实际应用中的问题、原因及优化思路，结合全面的指标框架选取关键指标并构建出一套精简的航天工程管理评估模型，完成了“理论方法—问题剖析—案例分析”的技术闭环，符合钱学森先生“综合集成方法体系”和“复杂巨系统的思想”，对研究和解决航天工程管理效能评估中的复杂问题具有指导意义。
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